本文來(lái)自工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)司。
為了規(guī)范國(guó)防科技工業(yè)行政處罰行為，保障和監(jiān)督國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局有效實(shí)施行政管理，保護(hù)自然人、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)，工業(yè)和信息化部近日以部令形式公布《國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局行政處罰實(shí)施辦法》。本辦法自2024年1月1日起施行，2006年11月25日公布的《國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)行政處罰實(shí)施辦法（試行）》同時(shí)廢止。
國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局行政處罰實(shí)施辦法
（2023年10月20日工業(yè)和信息化部令第65號(hào)公布，自2024年1月1日起施行。）
第一條 為了規(guī)范國(guó)防科技工業(yè)行政處罰行為，保障和監(jiān)督國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家國(guó)防科工局）有效實(shí)施行政管理，保護(hù)自然人、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 國(guó)家國(guó)防科工局對(duì)自然人、法人或者其他組織違反國(guó)防科技工業(yè)行政管理秩序的行為實(shí)施行政處罰，依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》以及本辦法規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>
第三條 國(guó)家國(guó)防科工局實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、過(guò)罰相當(dāng)。
第四條 國(guó)家國(guó)防科工局在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。
國(guó)家國(guó)防科工局可以在法定權(quán)限內(nèi)依法委托符合法定條件的組織實(shí)施行政處罰。
第五條 自然人、法人或者其他組織對(duì)國(guó)家國(guó)防科工局給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
自然人、法人或者其他組織因國(guó)家國(guó)防科工局違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。
第六條 國(guó)家國(guó)防科工局及其工作人員對(duì)在實(shí)施行政處罰過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)依法予以保密。
第七條 除依法可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的外，國(guó)家國(guó)防科工局發(fā)現(xiàn)自然人、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的普通程序，全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。
第八條 符合以下條件的，國(guó)家國(guó)防科工局應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案：
（一）有證據(jù)初步證明自然人、法人或者其他組織存在違反國(guó)防科技工業(yè)管理秩序的行為；
（二）依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)受到行政處罰；
（三）在給予行政處罰的法定期限內(nèi)；
（四）屬于國(guó)家國(guó)防科工局管轄。
第九條 行政處罰應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實(shí)施。執(zhí)法人員不得少于2人，法律另有規(guī)定的除外。
國(guó)家國(guó)防科工局可以配置輔助人員參與執(zhí)法活動(dòng)。輔助人員承擔(dān)事務(wù)性、技術(shù)性、保障性工作，不得獨(dú)立開展執(zhí)法活動(dòng)。
執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)文明執(zhí)法，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。
第十條 執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。
當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，有權(quán)申請(qǐng)回避。
當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)的，國(guó)家國(guó)防科工局應(yīng)當(dāng)依法審查，并由國(guó)家國(guó)防科工局負(fù)責(zé)人作出決定。決定作出之前，不停止對(duì)案件的調(diào)查。
第十一條 執(zhí)法人員在執(zhí)法活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員有權(quán)要求執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件。執(zhí)法人員不出示執(zhí)法證件的，當(dāng)事人或者有關(guān)人員有權(quán)拒絕接受調(diào)查或者檢查。
當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕或者阻撓。
第十二條 詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)、詢問情況、檢查情況等，由被詢問人或者被檢查人和執(zhí)法人員分別簽名或者蓋章；被詢問人或者被檢查人要求補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)允許。
被詢問人或者被檢查人拒絕簽名或者蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中予以注明。
第十三條 執(zhí)法人員依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求當(dāng)事人及其他有關(guān)人員提供與調(diào)查或者檢查事項(xiàng)相關(guān)材料的，材料提供人應(yīng)當(dāng)在有關(guān)材料上簽名或者蓋章。材料提供人拒絕簽名或者蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在材料上予以注明。
第十四條 調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作案件調(diào)查報(bào)告。
調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人的基本情況；
（二）經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)、證據(jù)；
（三）擬作出行政處罰、不予行政處罰、移送司法機(jī)關(guān)的建議及其法律依據(jù)。
第十五條 調(diào)查終結(jié)，國(guó)家國(guó)防科工局負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：
（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；
（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。
對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，國(guó)家國(guó)防科工局負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。
第十六條 國(guó)家國(guó)防科工局在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。
當(dāng)事人要求陳述和申辯的，國(guó)家國(guó)防科工局應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，國(guó)家國(guó)防科工局應(yīng)當(dāng)采納。
國(guó)家國(guó)防科工局不得因當(dāng)事人的陳述、申辯而給予更重的處罰。
第十七條 國(guó)家國(guó)防科工局?jǐn)M作出下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，國(guó)家國(guó)防科工局應(yīng)當(dāng)組織聽證：
（一）對(duì)自然人處以1萬(wàn)元以上、對(duì)法人或者其他組織處以10萬(wàn)元以上的罰款；
（二）沒收與前項(xiàng)所列數(shù)額同等的違法所得或者同等價(jià)值的非法財(cái)物；
（三）降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許可證件；
（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；
（五）其他較重的行政處罰；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形。
當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到告知書后5日內(nèi)提出。
第十八條 有下列情形之一，在國(guó)家國(guó)防科工局負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出決定：
（一）涉及重大公共利益的；
（二）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過(guò)聽證程序的；
（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；
（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。
國(guó)家國(guó)防科工局初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。
第十九條 法制審核的主要內(nèi)容包括：
（一）執(zhí)法主體是否合法，執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；
（二）執(zhí)法程序是否合法；
（三）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法充分；
（四）適用法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章是否準(zhǔn)確，裁量基準(zhǔn)運(yùn)用是否適當(dāng)；
（五）執(zhí)法是否超越法定權(quán)限；
（六）執(zhí)法文書是否完備、規(guī)范；
（七）違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機(jī)關(guān)；
（八）依法需要審核的其他內(nèi)容。
法制審核人員在開展法制審核過(guò)程中，可以向有關(guān)單位及人員調(diào)查詢問，了解案件相關(guān)情況。
第二十條 國(guó)家國(guó)防科工局適用普通程序?qū)嵤┬姓幜P的，應(yīng)當(dāng)自行政處罰案件立案之日起90日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十一條 國(guó)家國(guó)防科工局依照本辦法第十五條的規(guī)定給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書，當(dāng)場(chǎng)交付或者在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。
第二十二條 行政處罰決定執(zhí)行完畢后，國(guó)家國(guó)防科工局應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件材料立卷歸檔。
第二十三條 國(guó)家國(guó)防科工局及其工作人員違反法定程序?qū)嵤┬姓幜P的，依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》以及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理。
第二十四條 地方國(guó)防科技工業(yè)管理部門可以根據(jù)本地區(qū)的具體情況，參照本辦法制定本地區(qū)行政處罰的具體工作程序。
第二十五條 本辦法中“5日”“7日”的規(guī)定是指工作日，不含法定節(jié)假日。
本辦法中的期間開始之日不計(jì)算在內(nèi)。期間屆滿的最后一日為法定節(jié)假日的，以法定節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。期間不包括在途時(shí)間，行政執(zhí)法文書在期滿前交郵的，不視為過(guò)期。
本辦法中的“以上”“內(nèi)”均包括本數(shù)。
第二十六條 本辦法自2024年1月1日起施行。2006年11月25日公布的《國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)行政處罰實(shí)施辦法（試行）》（原國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)令第20號(hào)）同時(shí)廢止。
《國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局行政處罰實(shí)施辦法》解讀
10月20日，工業(yè)和信息化部公布了《國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局行政處罰實(shí)施辦法》（工業(yè)和信息化部令第65號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》），對(duì)現(xiàn)行《國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)行政處罰實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法（試行）》）進(jìn)行了修訂。為了更好地理解和執(zhí)行《辦法》，工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)司負(fù)責(zé)同志對(duì)《辦法》進(jìn)行了解讀。
《辦法》修訂的背景是什么？
2006年，原國(guó)防科工委制定并公布《辦法（試行）》，明確了國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┬姓幜P的具體程序，對(duì)嚴(yán)格規(guī)范實(shí)施行政處罰，保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。2021年，新修訂的《行政處罰法》正式施行，明確了行政處罰的概念，新增了行政處罰的種類，擴(kuò)大了聽證范圍，明確了法制審核的范圍，確立了案件辦理期限等制度?？紤]到此前國(guó)防科技工業(yè)管理體制進(jìn)行了重大調(diào)整，且《辦法（試行）》與新修訂的《行政處罰法》在立案調(diào)查、行政處罰決定程序、法制審核、聽證等諸多方面存在不一致，需要對(duì)《辦法（試行）》進(jìn)行修訂。
《辦法》修訂過(guò)程中，主要開展了哪些工作？
在修訂過(guò)程中，主要開展了以下工作：一是系統(tǒng)梳理《行政處罰法》等法律法規(guī)和相關(guān)部門規(guī)章的規(guī)定，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，反復(fù)修改完善相關(guān)制度，形成《辦法（征求意見稿）》。二是向社會(huì)公開征求意見，并書面征求最高人民法院、司法部、生態(tài)環(huán)境部、國(guó)家能源局等單位的意見。三是認(rèn)真研究各方面意見，不斷完善相關(guān)制度，形成《辦法（修訂草案）》。2023年10月10日，工業(yè)和信息化部部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)了《辦法（修訂草案）》。
《辦法》修訂了哪些內(nèi)容？
《辦法》主要修訂了以下制度：
（一）調(diào)整了規(guī)章名稱及處罰原則等。根據(jù)國(guó)防科技工業(yè)管理體制變化情況，將名稱修改為《國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局行政處罰實(shí)施辦法》。明確實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、過(guò)罰相當(dāng)。規(guī)定對(duì)實(shí)施行政處罰過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)依法予以保密。
（二）完善立案調(diào)查有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，明確國(guó)防科工局應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正進(jìn)行調(diào)查并收集證據(jù)，確立了立案標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定符合立案標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，進(jìn)一步完善了回避的有關(guān)規(guī)定。同時(shí)，根據(jù)實(shí)際工作需要，增加了可以配置輔助人員參與執(zhí)法活動(dòng)的規(guī)定。
（三）進(jìn)一步明確作出處罰決定有關(guān)制度。按照《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步優(yōu)化了作出行政處罰決定的程序，增加了作出行政處罰決定的情形、作出處罰決定前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利等規(guī)定，進(jìn)一步擴(kuò)充了應(yīng)當(dāng)組織聽證的情形，規(guī)定行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起90日內(nèi)作出行政處罰決定。結(jié)合行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”等有關(guān)規(guī)定，明確了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的情形和審核內(nèi)容。
（四）調(diào)整完善其他有關(guān)規(guī)定。明確行政處罰決定的送達(dá)以及相關(guān)法律責(zé)任按照《行政處罰法》等法律法規(guī)執(zhí)行。同時(shí)規(guī)定，地方國(guó)防科技工業(yè)管理部門可以根據(jù)本地區(qū)的具體情況，參照本辦法制定本地區(qū)行政處罰的具體工作程序。
